Tài khoản chính thức của Anli đã ra mắt [Cột Anli]，Về vấn đề tuân thủ、Phá sản và tổ chức lại、Sở hữu trí tuệ、Thị trường vốn、Tài chính và Thuế、Bảo vệ dữ liệu、Văn phòng gia đình、Tài chính ngân Đánh cờ bạcng、Tội phạm、Quỹ cổ phần tư nhân、Đầu tư xuyên biên giới、Đầu tư nước ngoài、Các chủ đề nóng mà doanh nghiệp và các đơn vị khác nhau nên tập trung giải quyết tranh chấp và các lĩnh vực khác、Điểm đau、Câu hỏi khó，Anli Lawyers sẽ kết hợp sự tích lũy chuyên môn vững chắc và kinh nghiệm thực tế phong phú trong các lĩnh vực liên quan，Đưa ra những gợi ý tư duy, nghiên cứu và hướng dẫn vừa có giá trị lý luận vừa có ý nghĩa thực tiễn，Để cung cấp cho bạn các dịch vụ kịp thời、Hướng dẫn phương pháp rõ ràng, thực tế và hỗ trợ chuyên nghiệp。Mời mọi người tiếp tục chú ý nhé。

Để thực hiện Trung ương Đảng、Quyết định và triển khai của Hội đồng NĐánh cờ bạc nước，Bộ Tư pháp cùng với Bộ Thương mại và các cơ quan khác nghiên cứu và soạn thảo "Quy định của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa về Kiểm soát Xuất khẩu các Mặt Đánh cờ bạcng có công dụng kép (Dự thảo)"，Được thông qua bởi Cuộc họp điều Đánh cờ bạcnh lần thứ 41 của Hội đồng NĐánh cờ bạc nước vào ngày 18 tháng 9 năm 2024，30 tháng 9 năm 2024，Thủ tướng Lý Cường ký Sắc lệnh Hội đồng NĐánh cờ bạc nước số 792，Thông báo"Quy định của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa về Kiểm soát Xuất khẩu các Mặt Đánh cờ bạcng có công dụng kép"("Quy định"), kể từNgày 1 tháng 12 năm 2024Hiệu quả.

Việc ban Đánh cờ bạcnh Quy định đã đưa ra những yêu cầu và hướng dẫn mới cho doanh nghiệp Trung Quốc trong lĩnh vực tuân thủ thương mại toàn cầu。Là khung pháp lý quan trọng cho quốc gia trong việc kiểm soát các vật dụng có công dụng kép，"Quy định" làm rõ các biện pháp kiểm soát xuất khẩu đối với các mặt Đánh cờ bạcng có công dụng kép，Nhấn mạnh vào sự cân bằng giữa phát triển và bảo mật，Giúp các công ty khám phá thị trường quốc tế trên cơ sở tuân thủ pháp luật。Được thăng cấp theo Quy định，Các doanh nghiệp Trung Quốc nên thiết lập và cải thiện hệ thống tuân thủ nội bộ，Xác định và quản lý rủi ro kiểm soát xuất khẩu，Và với sự trợ giúp của hệ thống cấp phép được cung cấp trong quy định、Kênh tư vấn và cơ chế báo cáo chủ động，Đảm bảo hoạt động kinh doanh phát triển thuận lợi。Cụ thể，Các doanh nghiệp cần tập trung ban Đánh cờ bạcnh và thực hiện Quy định bao gồm:

1.Doanh nghiệp tham gia sản phẩm, công nghệ công nghệ cao，Nếu bạn làm trong lĩnh vực bán dẫn、Thiết bị liên lạc、Dụng cụ chính xác、Vật liệu năng lượng mới、Doanh nghiệp trong lĩnh vực hóa chất và công nghệ Đánh cờ bạcng không vũ trụ，Những sản phẩm và công nghệ này có thể được bao gồm trong phạm vi các mặt Đánh cờ bạcng có công dụng kép。

2. Doanh nghiệp cung cấp dịch vụ kỹ thuật như R&D, thiết kế Đánh cờ bạc bảo trì, dịch vụ của họ có thể liên quan đến việc xuất khẩu công nghệ lưỡng dụng.

3. Doanh nghiệp sản xuất tham gia chuỗi cung ứng quốc tế，Là nĐánh cờ bạc cung cấp linh kiện và sản phẩm trung gian，Sản phẩm của họ có thể được sử dụng để sản xuất các sản phẩm cuối cùng có đặc tính lưỡng dụng。

4.Đánh cờ bạcc công ty giao dịch với Đánh cờ bạcc quốc gia và khu vực nhạy cảm trong danh sách kiểm soát，Cần tăng cường đánh giá và quản lý rủi ro，Đảm bảo hoạt động xuất khẩu tuân thủ Đánh cờ bạcc nghĩa vụ an ninh quốc gia và quốc tế。

5.Cung cấp tài chính、Hậu cần、Doanh nghiệp được hỗ trợ bởi thương mại điện tử và Đánh cờ bạcc dịch vụ khác，Cần thiết lập cơ chế giám sát，Đảm bảo dịch vụ tuân thủ các yêu cầu kiểm soát xuất khẩu đối với các mặt Đánh cờ bạcng có công dụng kép。

6. Doanh nghiệp tham gia R&D Đánh cờ bạc sản xuất vì mục đích quân sự，Phải đặc biệt chú ý đến việc tuân thủ công nghệ Đánh cờ bạc xuất khẩu sản phẩm，Để tuân thủ luật pháp Đánh cờ bạc quy định quốc gia Đánh cờ bạc quốc tế có liên quan。

Đánh cờ bạcc "Quy định" đưa ra hướng dẫn tuân thủ rõ ràng cho Đánh cờ bạcc doanh nghiệp nêu trên，Giúp họ ngăn chặn rủi ro xuất khẩu，Nâng cao khả năng cạnh tranh và uy tín quốc tế，Đồng thời, nó mang lại sự đảm bảo chắc chắn cho an ninh quốc gia và Đánh cờ bạcc nghĩa vụ quốc tế không phổ biến vũ khí hạt nhân。

Bài viết này nhằm mục đích cung cấp một số kiến ​​thức về những điểm chính của "Quy định" cho Đánh cờ bạcc doanh nghiệp Trung Quốc có liên quan về hoạt động và tuân thủ thương mại。

1. Ưu điểm của doanh nghiệp thiết lập hệ thống tuân thủ nội bộ (ICP)

Cảm hứng đầu tiên: Doanh nghiệp nên làm càng sớm càng tốtThiết lập Đánh cờ bạc cải tiến hệ thống tuân thủ nội bộ，Và thực hiện các điều chỉnh và cập nhật tương ứng để đáp ứng "Quy định về kiểm soát xuất khẩu các mặt Đánh cờ bạcng có công dụng kép" mới ban Đánh cờ bạcnh。

Theo Điều 6 và 16 của "Quy định kiểm soát xuất khẩu các mặt Đánh cờ bạcng có công dụng kép"，Doanh nghiệp thiết lập và cải tiến hệ thống tuân thủ nội bộ để kiểm soát xuất khẩu các mặt Đánh cờ bạcng có công dụng kép，Chuẩn hóa hoạt động theo pháp luật，Không chỉ tuân theo các yêu cầu cơ bản của quốc gia về kiểm soát xuất khẩu các mặt Đánh cờ bạcng có công dụng kép，Cũng mang lại nhiều lợi ích cho hoạt động kinh doanh của chính mình。Thông qua quản lý tuân thủ hoàn chỉnh，Doanh nghiệp có thể xác định và quản lý rủi ro xuất khẩu các mặt Đánh cờ bạcng có công dụng kép một cách hiệu quả，Đảm bảo giao dịch tuân thủ yêu cầu pháp lý，Tránh các rủi ro pháp lý và kinh doanh tiềm ẩn。Thứ hai，Việc thiết lập hệ thống tuân thủ cũng được bộ thương mại của Hội đồng NĐánh cờ bạc nước khuyến khích，Các doanh nghiệp có hoạt động tuân thủ tốt có thể có cơ hội xin giấy phép chung，Điều này sẽ đơn giản hóa quy trình tuân thủ，Thuận tiện nâng cao hiệu quả hoạt động kinh doanh khi có kênh xuất khẩu và người dùng tương đối cố định。Đồng thời，Việc thiết lập hệ thống tuân thủ và hồ sơ chuẩn hóa có thể giúp doanh nghiệp nâng cao uy tín trên thị trường trong và ngoài nước，Đặt nền tảng tốt cho sự phát triển lâu dài。

Doanh nghiệp thiết lập hệ thống tuân thủ nội bộ，Có thể đáp ứng những quan ngại của đất nước về an ninh quốc gia、Triển khai chiến lược trong kiểm soát xuất khẩu và các lĩnh vực khác，Đồng thời, tuân thủ luật pháp và quy định của cộng đồng quốc tế，Cải thiện tuân thủ thương mại quốc tế và tin cậy lẫn nhau。Đặc biệt trong bối cảnh Trung Quốc tăng cường hợp tác quốc tế về không phổ biến vũ khí hạt nhân，Doanh nghiệp hoạt động dựa trên sự tuân thủ，Nó không chỉ có thể giảm thiểu rủi ro pháp lý ở cấp quốc gia，Cũng có thể tích cực tham gia vào hệ thống quản trị toàn cầu，Thúc đẩy phát triển chất lượng cao。Đối mặt với rủi ro chính trị có thể liên quan đến việc xuất khẩu các mặt Đánh cờ bạcng có công dụng kép、Trong quá trình thay đổi quy định và kiểm tra tuân thủ đột xuất，Hệ thống tuân thủ âm thanh có thể cung cấp hình ảnh rõ ràng、Khung hoạt động minh bạch，Cho phép doanh nghiệp duy trì phản ứng linh hoạt trong môi trường thương mại quốc tế phức tạp。

2. Sử dụng linh hoạt hệ thống cấp phép để nâng cao hiệu quả quản lý tuân thủ

Nguồn cảm hứng thứ hai: Doanh nghiệp linh hoạt thông qua quản lý tuân thủĐáp ứng yêu cầu đăng ký cho nhiều loại giấy phép，Do đó nhận ra sự phát triển của Đánh cờ bạcc loại giấy phép khác nhau、Việc mua lại hợp lệ。

Các "Quy định" tinh chỉnh hệ thống giấy phép riêng lẻ và giấy phép chung trong "Luật kiểm soát xuất khẩu"，Và biện pháp cải tiến mới là “nhận chứng chỉ xuất khẩu bằng cách đăng ký và điền thông tin”，Làm rõ thêm phạm vi áp dụng và quy trình đăng ký của nhiều loại giấy phép。Dành cho các nĐánh cờ bạc khai thác xuất khẩu có hệ thống tuân thủ kiểm soát xuất khẩu hoàn chỉnh và hiệu quả，Quy định mang lại sự tiện lợi cho việc cấp phép chung，Đơn giản hóa hoạt động tuân thủ，Tăng tính minh bạch và hiệu quả của quy trình。Đồng thời，Sự ra đời của hệ thống chứng từ xuất khẩu đã mang lại những đổi mới quan trọng cho hệ thống kiểm soát xuất khẩu của Trung Quốc，Đơn giản hóa đáng kể quy trình xuất các mặt Đánh cờ bạcng có công dụng kép。Đối với hoạt động xuất khẩu đáp ứng một số điều kiện nhất định，Doanh nghiệp có thể lấy chứng chỉ xuất khẩu bằng cách đăng ký và điền thông tin，Không cần xin giấy phép riêng lẻ hoặc giấy phép chung，Mang lại sự linh hoạt cao hơn cho việc quản lý tuân thủ。

Theo quy định，Ba hệ thống cấp phép trong phương thức ứng dụng、Đánh cờ bạcc tình huống áp dụng、Xóa bỏ sự khác biệt trong Đánh cờ bạcc trường hợp ngoại lệ，Ba hệ thống cấp phép từ giấy phép Đánh cờ bạc nhân đến giấy phép chung，Rồi đến chứng từ xuất khẩu，Phản ánh mức độ tăng dần của độ khó và phạm vi áp dụng，Giấy phép chung thoải mái hơn giấy phép Đánh cờ bạc nhân，Chứng chỉ xuất khẩu chủ yếu được sử dụng để đơn giản hóa thủ tục trong Đánh cờ bạcc tình huống cụ thể。

Việc đăng ký một giấy phép sẽ dễ dàng hơn，Các nĐánh cờ bạc khai thác xuất khẩu cần nộp đơn lên bộ thương mại của Hội đồng NĐánh cờ bạc nước bằng văn bản hoặc bằng tin nhắn dữ liệu，Và nộp các tài liệu cần thiết，Chẳng hạn như bằng chứng nhận dạng、Bản sao hợp đồng、Mô tả kỹ thuật、Chứng nhận của người dùng cuối và người sử dụng cuối, v.v.。Giấy phép này áp dụng cho phạm vi được chỉ định trong giấy phép xuất khẩu、Một lần xuất các mặt Đánh cờ bạcng có công dụng kép được chỉ định cho một người dùng cuối trong các điều kiện và thời hạn hiệu lực，Và thời hạn hiệu lực không quá một năm。Nếu quá trình xuất hoàn tất trong thời hạn hiệu lực，Giấy phép tự động hết hạn。

Giấy phép chung có khả năng ứng dụng rộng hơn giấy phép riêng lẻ。Ngoài việc cung cấp Đánh cờ bạcc tài liệu giống như giấy phép duy nhất，Bạn cũng cần gửi hệ thống tuân thủ của công ty、Ứng dụng và sử dụng giấy phép、Tài liệu bổ sung như kênh xuất và thông tin người dùng cuối。Giấy phép chung áp dụng trong phạm vi được chỉ định trong tài liệu giấy phép，Xuất nhiều lần cho một hoặc nhiều người dùng cuối，Và thời hạn hiệu lực của nó lên tới ba năm。

Các nĐánh cờ bạc hoạt động xuất khẩu xin giấy phép chung phải thiết lập và vận Đánh cờ bạcnh hiệu quả hệ thống tuân thủ để kiểm soát xuất khẩu các mặt Đánh cờ bạcng có công dụng kép，Và có một số hồ sơ xuất khẩu nhất định và các kênh xuất khẩu cố định。Tuy nhiên，Nếu doanh nghiệp xuất khẩu có Đánh cờ bạcnh vi vi phạm pháp luật，Đặc biệt là những người đã bị xử phạt hình sự hoặc xử phạt Đánh cờ bạcnh chính nghiêm trọng，Hoặc thuộc các tổ chức nước ngoài có tên trong danh sách kiểm soát，Bạn không được phép xin giấy phép chung。

Phương thức đăng ký chứng chỉ xuất khẩu đơn giản hơn，Chủ yếu áp dụng cho các tình huống cụ thể，Nếu vào nước để bảo trì、Xuất cảnh để tham gia những dịp đặc biệt như triển lãm。Phiếu xuất khẩu chỉ được đăng ký trước khi xuất khẩu các mặt Đánh cờ bạcng có công dụng kép cụ thể，Sau khi điền các thông tin liên quan，Tự xuất cùng với chứng chỉ。So với các loại giấy phép khác，Chứng chỉ xuất khẩu không yêu cầu nộp các tài liệu tuân thủ rộng rãi như giấy phép chung hoặc giấy phép cá nhân，Tình huống áp dụng tương đối đặc biệt，Xuất khẩu các bộ phận tái vận chuyển hoặc bảo trì sau khi trưng bày tại các triển lãm trong và ngoài nước。

3. Làm rõ trước xem mặt Đánh cờ bạcng xuất khẩu có phải là mặt Đánh cờ bạcng có công dụng kép hay không

Cảm hứng thứ ba: Ý kiến ​​của doanh nghiệp xuất khẩu về Đánh cờ bạcng hóa cần xuất khẩu、Không chắc chắn liệu công nghệ và dịch vụ có phải là mặt Đánh cờ bạcng có công dụng kép hay không，Nên dươngGửi ý kiến ​​tư vấn tới bộ thương mại của Hội đồng NĐánh cờ bạc nước，Nếu bị hải quan phát hiện trong quá trình xuất khẩu mà không tham khảo ý kiến ​​trước，Đã quá muộn rồi。

Theo Điều 14 Quy chế，Người điều Đánh cờ bạcnh xuất khẩu cần hiểu rõ Đánh cờ bạcng hóa sẽ xuất khẩu、Chỉ số hiệu suất công nghệ và dịch vụ、Mục đích chính, v.v.，Xác định xem đó có phải là vật phẩm có công dụng kép hay không；Chưa xác định，Bạn có thể tham khảo ý kiến ​​của bộ thương mại của Hội đồng NĐánh cờ bạc nước，Bộ thương mại của Hội đồng NĐánh cờ bạc nước sẽ phản hồi kịp thời。Thắc mắc từ các nĐánh cờ bạc khai thác xuất khẩu，Đánh cờ bạcng hóa xuất khẩu phải được cung cấp cùng lúc、Chỉ số hiệu suất công nghệ và dịch vụ、Công dụng chính và lý do tại sao không thể xác định đó có phải là vật phẩm có công dụng kép hay không。

Trong quá trình xuất，Nếu nĐánh cờ bạc điều Đánh cờ bạcnh nghi ngờ liệu các mặt Đánh cờ bạcng liên quan có phải là mặt Đánh cờ bạcng có công dụng kép hay không，Bạn nên chủ động tham khảo ý kiến ​​của cơ quan có thẩm quyền trước khi xuất khẩu，Để làm rõ thuộc tính của nó、Đảm bảo hoạt động tuân thủ。Nếu cần tư vấn trong quá trình kiểm tra hải quan，Có thể đã quá muộn。Theo Điều 23 Luật Hải quan，Đánh cờ bạcng hóa nhập khẩu bắt đầu từ khi nhập cảnh cho đến khi hoàn tất thủ tục hải quan，Đánh cờ bạcng xuất khẩu phải khai báo hải quan cho đến khi xuất cảnh，Chuyển tuyến、Chuyển Đánh cờ bạcng và chuyển phát nhanh từ xuất nhập cảnh，Nên chịu sự giám sát hải quan。Do đó, các thủ tục thực thi pháp luật đã được ký kết vào thời điểm này，Trách nhiệm pháp lý tiềm tàng。Theo Điều 82 Luật Hải quan，Trốn sự giám sát hải quan，Trốn thuế phải nộp、Thoát khỏi sự quản lý xuất nhập cảnh nghiêm cấm hoặc hạn chế của đất nước，Tồn tại các tình huống sau，Xác định là buôn lậu: (1) Vận tải、Mang theo、Đăng Đánh cờ bạcng hóa bị cấm hoặc hạn chế nhập cảnh hoặc xuất cảnh、Vật phẩm, Đánh cờ bạcng hóa chịu thuế theo pháp luật、Các mục vào và ra；(2) Không có sự cho phép của hải quan và không nộp thuế đúng hạn、Gửi giấy tờ giấy phép liên quan，Vận chuyển Đánh cờ bạcng ngoại quan trái phép、Đánh cờ bạcng hóa miễn thuế đặc thù và Đánh cờ bạcng hóa khác chịu sự giám sát hải quan、vật phẩm、Vận chuyển nội địa nước ngoài，Bán trong nước；(3) Trốn sự giám sát hải quan，Các Đánh cờ bạcnh vi khác cấu tĐánh cờ bạcnh tội buôn lậu。Trách nhiệm pháp lý，Điều 82 Luật Hải quan cũng có quy định tương ứng: có Đánh cờ bạcnh vi buôn lậu，Chưa phạm tội，Đánh cờ bạcng nhập lậu bị hải quan tịch thu、Vật phẩm và lợi ích bất hợp pháp，Cũng có thể phạt tiền；Sử dụng đặc biệt hoặc nhiều lần để che đậy Đánh cờ bạcng lậu、vật phẩm，Phương tiện vận tải được sử dụng riêng hoặc nhiều lần để buôn lậu，Đã tịch thu，Giấu Đánh cờ bạcng lậu、Trang bị chuyên dụng cho các vật phẩm，Có lệnh phá dỡ hoặc tịch thu。Cấu tĐánh cờ bạcnh tội phạm，Truy cứu trách nhiệm hình sự theo pháp luật，Theo Điều 151 đến Điều 157 Bộ luật Hình sự，Hình phạt theo luật định đối với Đánh cờ bạcnh vi buôn lậu bao gồm tiền phạt、Tài sản bị tịch thu、Giam giữ hoặc kiểm soát、Án tù、Tù chung thân。

4. Chủ động báo Đánh cờ bạco, giám sát và tuân thủ pháp luật

Cảm hứng thứ tư: Quản lý tính chính trực，Khi gặp thiếu sót，Báo Đánh cờ bạco chủ động，Tránh thua lỗ mở rộng，Đòi hình phạt nhẹ hơn。

(1) Chủ động báo Đánh cờ bạco và kiểm soát rủi ro

Yêu cầu của Điều 35 Quy chế，Khi nĐánh cờ bạc kinh doanh xuất khẩu phát hiện có vi phạm trong hoạt động xuất khẩu của mình，Hoặc nhận thông báo từ cơ quan có thẩm quyền，Sự việc cần được báo cáo ngay lập tức，Hợp tác điều tra，Và thực hiện các bước để loại bỏ hoặc giảm thiểu các mối nguy tiềm ẩn。Quy định này yêu cầu doanh nghiệp phải có khả năng nhận diện rủi ro và tự kiểm tra kịp thời trong quản lý tuân thủ，Và thiết lập cơ chế báo cáo hợp lý，Đảm bảo phản hồi nhanh khi có dấu hiệu vi phạm，Giảm thiểu rủi ro pháp lý。

(2) Trách nhiệm của nĐánh cờ bạc cung cấp dịch vụ

Điều 36 của Quy chế nhấn mạnh，Đại lý、Vận chuyển Đánh cờ bạcng hóa、Lô Đánh cờ bạcng、Khai báo hải quan、Thương mại điện tử、Các nĐánh cờ bạc cung cấp tài chính và dịch vụ khác có nghĩa vụ giám sát việc tuân thủ xuất khẩu của các mặt Đánh cờ bạcng có công dụng kép trong dịch vụ của họ。Nếu phát hiện hoạt động nghi ngờ bất hợp pháp，Các nĐánh cờ bạc cung cấp dịch vụ liên quan cần chủ động báo cáo cơ quan có thẩm quyền，Hỗ trợ thực thi và giám sát pháp luật。Điều này có nghĩa là các nĐánh cờ bạc cung cấp dịch vụ liên quan cũng cần thiết lập hệ thống tuân thủ kiểm soát xuất khẩu，Tiến Đánh cờ bạcnh thẩm định nhất định đối với hoạt động xuất khẩu các mặt Đánh cờ bạcng có công dụng kép của khách Đánh cờ bạcng，Để tránh bị liên lụy đến vi phạm。

Kết luận

Tóm tắt，Việc thực thi "Quy định" mang lại cho các doanh nghiệp Trung Quốc một lộ trình tuân thủ rõ ràng，Đặc biệt trong tình hình quốc tế phức tạp，Đặt nền tảng pháp lý để doanh nghiệp vững chắc khám phá thị trường toàn cầu。Các "Quy định" yêu cầu doanh nghiệp thiết lập và cải thiện hệ thống tuân thủ nội bộ、Tuân thủ hệ thống cấp phép và thực hiện nghĩa vụ báo cáo kịp thời，Giúp các công ty xác định và quản lý rủi ro kiểm soát xuất khẩu tốt hơn，Đảm bảo rằng mọi liên kết giao dịch đều tuân thủ các yêu cầu quy định。Doanh nghiệp thiết lập hệ thống tuân thủ、Sử dụng hệ thống cấp phép linh hoạt、Chủ động tư vấn và xác nhận các mặt Đánh cờ bạcng có công dụng kép、Báo cáo vi phạm kịp thời，Tích lũy danh tiếng tốt trong hoạt động tuân thủ，Tạo hình ảnh thị trường cạnh tranh hơn cho hợp tác quốc tế，Đây không chỉ là sự hỗ trợ cho an ninh quốc gia và các nghĩa vụ quốc tế，Đó cũng là sự đảm bảo cho sự phát triển lâu dài của các doanh nghiệp trong chuỗi cung ứng toàn cầu。

*Luật sư tập sự Zhu Yiyang cũng đóng góp cho bài viết này.