* Bài viết này là "Nghiên cứu về tội phạm chứng khoán (2): Tôi có nên chịu trách nhiệm hình sự khi truyền lại Casino Phú Quốc"，Để xem lại bài viết trước, vui lòng nhấp vào dòng chữ màu xanh ở phía sau để đọc "Giao dịch nội gián trong nghiên cứu tội phạm chứng khoán"、Tội rò rỉ Casino Phú Quốc: Việc thu thập Casino Phú Quốc một cách thụ động nên được coi là việc thu thập bất hợp pháp》。

Tài khoản chính thức của Anli đã ra mắt [Cột Anli]，xung quanh tội phạm、Phá sản và tổ chức lại、Sở hữu trí tuệ、Tài chính và Thuế、Bảo vệ dữ liệu、Thị trường vốn、Văn phòng gia đình、Tài chính ngân hàng、Quỹ cổ phần tư nhân、Đầu tư xuyên biên giới、Những điểm nóng doanh nghiệp, tổ chức đầu tư nước ngoài và các lĩnh vực khác cần tập trung、Điểm đau、Câu hỏi khó，Anli Lawyers sẽ kết hợp sự tích lũy chuyên môn vững chắc và kinh nghiệm thực tế phong phú trong các lĩnh vực liên quan，Đưa ra những gợi ý tư duy, nghiên cứu và hướng dẫn vừa có giá trị lý luận vừa có ý nghĩa thực tiễn，Để cung cấp cho bạn dịch vụ kịp thời、Hướng dẫn phương pháp rõ ràng, thực tế và hỗ trợ chuyên nghiệp。Mời mọi người tiếp tục chú ý nhé。

Theo Điều 180 Bộ luật Hình sự，Casino Phú Quốc bị rò rỉ bởi người nội bộ hoặc những người lấy được Casino Phú Quốc một cách bất hợp pháp，Tình tiết nghiêm trọng，Giao dịch nội gián có thể được thiết lập、Tội rò rỉ Casino Phú Quốc。Nhưng，Chúng tôi có nên chịu trách nhiệm hình sự khi rò rỉ Casino Phú Quốc một lần nữa，Gây tranh cãi trong cả thực tế và học thuật。Bài viết này giới thiệu các trường hợp cụ thể và kết hợp với các diễn giải tư pháp có liên quan，Thảo luận về các loại hành vi khác nhau để truyền lại Casino Phú Quốc，Mong rằng các chủ thể thị trường sẽ hiểu rõ hơn về tội phạm này，Do đó nâng cao nhận thức về rủi ro tuân thủ。

Giới thiệu trường hợp[1]

Casino Phú Quốc cơ bản về trường hợp:

Một nhóm truyền hình ở Thâm Quyến đã khởi xướng và thực hiện cải cách, tổ chức lại mạng lưới phát thanh và truyền hình cáp Thâm Quyến，Thông tin liên quan đã được Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc xác định là Casino Phú Quốc。Bị cáo Phùng tham gia các cuộc họp liên quan đến cải cách, tổ chức lại，Được xác định là người trong nội bộ。Quá trình cải cách và tổ chức lại liên quan đến việc chuyển hướng nhân sự，Feng đã nói với tài xế Wang Casino Phú Quốc khi anh ta hỏi về nơi làm việc，Wang sau đó đã thông báo cho vợ của Feng là Chen Mouxia và em gái của Chen Mouxia là Chen Moufang，Chen Moufang sau đó nói với chị dâu Gao Mou。Tiếp theo，Chen Mouxia cũng biết được Casino Phú Quốc nói trên từ Feng ở đâu đó trong cuộc sống hàng ngày của cô ấy。Chen Mouxia、Chen Moufang、Gao Moujun mua cổ phiếu tương ứng trong thời điểm Casino Phú Quốc nhạy cảm，Mọi giao dịch đều đạt tiêu chuẩn truy tố hình sự，Nhưng tội ác xảy ra trước khi mua bán。Sau khi xét xử tại tòa，Xác nhận Feng phạm tội rò rỉ Casino Phú Quốc、Tội phạm giao dịch nội gián，Bị kết án một năm mười tháng tù；Chen Mouxia phạm tội giao dịch nội gián，Không bị trừng phạt hình sự；Chen Moufang、Gao không phạm tội。

Lý do trọng tài:

Chen Mouxia vai vợ/chồng của Feng Mou，Trong thời kỳ nhạy cảm của Casino Phú Quốc，Nhiều giao dịch chứng khoán liên quan đến Casino Phú Quốc này，Tình tiết nghiêm trọng，Hành vi giao dịch rõ ràng là bất thường，Và không có lý do chính đáng hoặc nguồn thông tin hợp pháp，Hành vi của Feng cấu thành hành vi rò rỉ Casino Phú Quốc、Tội phạm giao dịch nội gián，Hành vi của Chen Mouxia cấu thành tội giao dịch nội gián。Chen Moufang、Mặc dù Gao có quan hệ hôn nhân với Feng nhưng lại là người có Casino Phú Quốc，Nhưng không phải là người lấy Casino Phú Quốc một cách bất hợp pháp，Hành vi của hai người trong giao dịch chứng khoán liên quan đến Casino Phú Quốc trong giai đoạn nhạy cảm không cấu thành tội giao dịch nội gián。

Trong trường hợp này，Vương、Chen Mouxia、Sau khi Chen Moufang nhận được Casino Phú Quốc，Tất cả họ đều truyền lại Casino Phú Quốc。Nhưng khi cơ quan tư pháp điều tra trách nhiệm hình sự，Đối xử khác nhau với hành vi của ba người，Chỉ Chen Mouxia bị kết tội giao dịch nội gián，Và Vương、Chen Moufang không phải chịu trách nhiệm hình sự。Chúng tôi có phải chịu trách nhiệm hình sự khi chuyển lại Casino Phú Quốc，Tác giả sẽ thảo luận tùy từng trường hợp cụ thể。

Phân tích và thảo luận

Có ba trường hợp Casino Phú Quốc lại bị rò rỉ như đã thảo luận trong bài viết này，Đầu tiên là sau khi người trong cuộc chuyển Casino Phú Quốc ra thế giới bên ngoài lần đầu tiên，Người nhận thông tin trực tiếp không phải là người lấy thông tin đó một cách bất hợp pháp，Anh ấy một lần nữa truyền Casino Phú Quốc ra thế giới bên ngoài，Ví dụ: Wang trong trường hợp trên；Thứ hai là người nhận thông tin trực tiếp là người lấy thông tin đó một cách bất hợp pháp，Anh ấy một lần nữa truyền Casino Phú Quốc ra thế giới bên ngoài；Tình huống thứ ba là khi người nhận thông tin cũ và những người tiếp theo chuyển lại Casino Phú Quốc。

(1) Nếu người nhận thông tin trực tiếp không phải là người lấy thông tin bất hợp pháp，Việc chuyển lại Casino Phú Quốc của anh ta không nên bị coi là tội phạm

Đầu tiên， Theo Điều 180 của "Luật Hình sự"，Đã thiết lập giao dịch nội bộ、Đối tượng của tội rò rỉ Casino Phú Quốc chỉ có thể là người nội bộ hoặc người lấy Casino Phú Quốc một cách bất hợp pháp。Do đó，Nếu người trong nội bộ chuyển thông tin trực tiếp ra thế giới bên ngoài thì người nhận，Không mua lại nhân sự bất hợp pháp，Tất nhiên không phải người trong cuộc khác，Người nhận thông tin trực tiếp không đủ điều kiện được coi là giao dịch nội gián、Các yếu tố chính của tội rò rỉ Casino Phú Quốc。Theo nguyên tắc xử phạt của pháp luật，Không nên bị coi là tội phạm。Ví dụ，Wang trong trường hợp trên là người trực tiếp nhận Casino Phú Quốc，Mặc dù anh ấy lại chuyển Casino Phú Quốc cho Chen Mouxia、Chen Moufang，Nhưng anh ta không được xác định là người lấy Casino Phú Quốc một cách bất hợp pháp，Không chịu trách nhiệm hình sự。

Thứ hai，Nếu Casino Phú Quốc không được lấy một cách bất hợp pháp và người đó lại truyền lại Casino Phú Quốc đó thì anh ta cũng sẽ phải chịu trách nhiệm hình sự，Giao dịch nội gián sẽ được gia hạn không giới hạn、Chuỗi trấn áp tội phạm rò rỉ Casino Phú Quốc，Mở rộng không giới hạn phạm vi của tội phạm này，Không tuân thủ nguyên tắc khiêm tốn trong luật hình sự。Tại thị trường chứng khoán thứ cấp ở nước tôi，Các nhà đầu tư chứng khoán thường dựa vào cái gọi là "thông tin" để lựa chọn cổ phiếu，Thay vì nhìn vào số liệu tài chính cơ bản của các công ty niêm yết、Tiềm năng phát triển, v.v.。Nếu nhà đầu tư mua cổ phiếu dựa trên thông tin tình cờ có được，Cũng được bao gồm trong giao dịch nội gián、Phạm vi tội rò rỉ Casino Phú Quốc，Điều này không chỉ gây khó khăn hơn cho cơ quan tư pháp trong việc thu thập bằng chứng、Tiêu thụ nguồn lực tư pháp，Nó cũng sẽ làm giảm thêm sự hào hứng với các giao dịch trên thị trường thứ cấp，Không có lợi cho sự phát triển của thị trường chứng khoán。

(2) Nếu người nhận thông tin trực tiếp là người thu thập bất hợp pháp，Anh ta lại một lần nữa truyền đạt Casino Phú Quốc，Thuộc tội giao dịch nội gián được xác định tại Điều 180 Bộ luật Hình sự、Phạm vi tội rò rỉ Casino Phú Quốc

Theo Điều 180 của "Luật Hình sự"，Những người lấy được Casino Phú Quốc một cách bất hợp pháp đã làm rò rỉ thông tin，Tình tiết nghiêm trọng，Đã thiết lập giao dịch nội bộ、Tội rò rỉ Casino Phú Quốc。Do đó，Sau khi người nhận thông tin trực tiếp được xác định là người lấy thông tin bất hợp pháp，Lại có hành vi rò rỉ Casino Phú Quốc，Miễn là tuân thủ "Quy định về tiêu chuẩn lập hồ sơ và truy tố các vụ án hình sự thuộc thẩm quyền của cơ quan Công an (2)" (gọi tắt là các tiêu chuẩn lập hồ sơ và truy tố quy định tại Điều 30 của " Tiêu chuẩn lập hồ sơ và truy tố vụ án hình sự (2)"，Sẽ bị truy cứu trách nhiệm hình sự。Cụ thể，Thu tóm bất hợp pháp nhân sự rò rỉ Casino Phú Quốc hoặc rò rỉ Casino Phú Quốc khiến người nhận thông tin thực hiện các giao dịch tương ứng，Cần đáp ứng các tiêu chuẩn truy tố sau:

(1) Kiếm lợi nhuận hoặc tránh lỗ hơn 500.000 nhân dân tệ；

(2) Doanh thu giao dịch chứng khoán vượt quá 2 triệu nhân dân tệ;

(3) Số tiền ký quỹ chiếm giữ trong giao dịch tương lai là hơn một triệu nhân dân tệ；

(4) Giao dịch nội gián ba lần trở lên trong vòng hai năm、Hành vi rò rỉ Casino Phú Quốc；

(5) Nhanh、Gợi ý rằng có ba người trở lên tham gia vào chứng khoán liên quan đến Casino Phú Quốc、Hoạt động giao dịch hợp đồng tương lai。

(3) Nếu người nhận thông tin cũ và thông tin tiếp theo được xác định là người lấy thông tin bất hợp pháp，Anh ta lại một lần nữa truyền đạt Casino Phú Quốc，Bạn cũng có thể phải chịu trách nhiệm về giao dịch nội gián、Trách nhiệm hình sự đối với tội rò rỉ Casino Phú Quốc

Đầu tiên，Điều 180 của "Luật hình sự" không quy định liệu người nhận thông tin đã qua sử dụng hay thông tin tiếp theo phải chịu trách nhiệm hình sự về việc truyền Casino Phú Quốc hay không，Nhưng，Rõ ràng đưa những người thu thập Casino Phú Quốc một cách bất hợp pháp vào phạm vi của luật hình sự。Do đó，Xác định xem người nhận thông tin cũ và người tiếp theo có phải chịu trách nhiệm hình sự khi truyền Casino Phú Quốc hay không，Điều quan trọng là xác định xem anh ta có nên được coi là người bị mua bán bất hợp pháp hay không。

Thứ hai，Theo "Giới thiệu về Xử lý giao dịch nội gián、Giải thích một số vấn đề về áp dụng luật cụ thể trong các vụ án hình sự về rò rỉ Casino Phú Quốc" (gọi tắt là "Giải thích hình sự về giao dịch nội gián") Điều 2[2]，Chủ yếu có ba loại người lấy Casino Phú Quốc một cách bất hợp pháp: một là những người lấy thông tin đó bằng các phương tiện bất hợp pháp；Thứ hai là loại thu thập danh tính cụ thể；Loại thứ ba là loại liên hệ và chuyển đổi đang hoạt động。Do đó，Nếu người nhận thông tin cũ và thông tin tiếp theo bị đánh cắp、Lừa đảo、Trích xuất、Nghe lén、Xúc giục、Lấy Casino Phú Quốc thông qua hoạt động gián điệp hoặc giao dịch riêng tư，Rồi phát lại lần nữa，Nếu đáp ứng quy định tại Điều 30 của "Tiêu chuẩn khởi kiện và khởi tố vụ án hình sự (2)"，Sẽ bị truy cứu trách nhiệm hình sự。Nếu người nhận thông tin đã qua sử dụng và thông tin tiếp theo là người thân hoặc người thân của người trong cuộc，Anh ta lại rò rỉ Casino Phú Quốc và khiến người khác thực hiện các giao dịch liên quan dựa trên Casino Phú Quốc bị rò rỉ，Cũng có thể bị truy cứu trách nhiệm hình sự。Cũng，Loại liên hệ tích cực của nhân viên mua lại bất hợp pháp，Casino Phú Quốc chỉ có thể được lấy từ người trong cuộc，Người nhận thông tin đã qua sử dụng và những người tiếp theo được thảo luận trong bài viết này không thể bị thu thập bất hợp pháp bởi các loại liên hệ đang hoạt động。

Cuối cùng，Theo cách giải thích của Tòa án nhân dân tối cao về “Giải thích hình sự về giao dịch nội gián”[3]，Cơ quan tư pháp đang trong quá trình đưa ra cách giải thích này，Không vượt qua được lần thứ hai、Ba người phát tán Casino Phú Quốc hoàn toàn bị loại trừ khỏi phạm vi điều chỉnh của luật hình sự，Nhưng hãy nghĩ xem，Có thể xác định được người thiết lập、Ba nhân viên rò rỉ đường truyền đều thuộc phạm vi trách nhiệm，Họ cũng phải chịu trách nhiệm hình sự về việc rò rỉ。

Điểm phòng thủ và tuân thủ

(1) Những người truyền lại Casino Phú Quốc có phải chịu trách nhiệm hình sự không，Điều quan trọng là xác định liệu nó có thể được công nhận là người bị mua lại bất hợp pháp hay không

Như đã đề cập ở trên，Nhân sự có được bất hợp pháp lại truyền Casino Phú Quốc，Trường hợp nghiêm trọng sẽ truy cứu trách nhiệm hình sự。Nếu một người truyền Casino Phú Quốc thì không thể xác định đó là người lấy thông tin đó một cách bất hợp pháp，Ví dụ，Wang trong trường hợp nói trên、Chen Moufang，Mặc dù anh ta một lần nữa chuyển Casino Phú Quốc với tư cách là người nhận Casino Phú Quốc，Nhưng không ai trong số họ bị truy tố hình sự。Do đó，Trong quá trình bào chữa，Dành cho những người đang bị truy tố vì lại tiết lộ Casino Phú Quốc，Điểm mấu chốt của việc bào chữa là liệu anh ta có thể được xác định là người bị mua bán bất hợp pháp hay không。

(2) Là người thân hoặc người có quan hệ họ hàng gần gũi của người trong cuộc，Xác suất bị xác định là người bị mua bán bất hợp pháp cao hơn người bình thường，Nên tránh truyền lại Casino Phú Quốc càng nhiều càng tốt

Trong bối cảnh chính sách hình sự trấn áp nghiêm minh tội phạm chứng khoán，Nguy cơ hình sự về tội phạm chứng khoán mà người thân hoặc người có quan hệ họ hàng gần gũi của người trong nội bộ phải đối mặt đã tăng lên đáng kể。Cũng，Dựa trên "Giải thích hình sự về giao dịch nội gián" và giải thích của cơ quan tư pháp cao nhất，Bất kể người thân hoặc người có quan hệ họ hàng gần gũi chủ động lấy Casino Phú Quốc hay thu thập Casino Phú Quốc một cách thụ động，Tất cả đều có thể bị coi là những người thu thập Casino Phú Quốc một cách bất hợp pháp。Do đó，Là người thân hoặc người có quan hệ họ hàng gần gũi với người trong cuộc，Nên tránh truyền lại Casino Phú Quốc càng nhiều càng tốt，Nếu không bạn sẽ có nguy cơ bị truy tố hình sự。

(3) Ngay cả với tư cách là người nhận Casino Phú Quốc đã qua sử dụng, thứ ba hoặc thậm chí sau đó，Anh ta lại một lần nữa truyền đạt Casino Phú Quốc，Bạn vẫn có thể bị truy tố hình sự

"Luật hình sự" hiện hành và các diễn giải tư pháp liên quan、Văn bản chính sách，Người nhận đã qua sử dụng và những người nhận tiếp theo không bị loại khỏi phạm vi truy cứu trách nhiệm hình sự。Đối diện，Cơ quan tư pháp cao nhất cũng đề cập rõ ràng trong các văn bản giải thích liên quan，Không phải tất cả các phương thức định cư đều tồn tại、Khó xác định trách nhiệm của những người rò rỉ Casino Phú Quốc trong 3 vụ việc，Ngay cả khi khó xác định，Những người tiết lộ Casino Phú Quốc phải chịu trách nhiệm trong phạm vi có thể xác định được họ。Do đó，Tác giả xin nhắc nhở，Ngay cả với tư cách là người nhận Casino Phú Quốc đã qua sử dụng, thứ ba hoặc thậm chí trong tương lai，Sau khi được xác định là người thu thập Casino Phú Quốc một cách bất hợp pháp，Anh ấy một lần nữa truyền Casino Phú Quốc ra thế giới bên ngoài，Bạn vẫn có thể bị truy tố hình sự。

●Lưu ý:

[1] Tòa án nhân dân trung cấp thành phố Thâm Quyến, tỉnh Quảng Đông ra bản án sơ thẩm ngày 23 tháng 3 năm 2015: Feng Fangming、Chen Tiểu Hạ、Chen Tiểu Phương、Vụ giao dịch nội gián Gaofeng；Tòa án nhân dân cấp cao tỉnh Quảng Đông đưa ra phán quyết cuối cùng vào ngày 3 tháng 12 năm 2015，Giữ nguyên phán quyết ban đầu。

[2] "Giới thiệu về xử lý giao dịch nội gián、Giải thích một số vấn đề về áp dụng luật cụ thể trong các vụ án hình sự về rò rỉ Casino Phú Quốc" (Fa Shi [2012] Số 6) Điều 2。

[3] Miêu Hữu Thủy,Liu Xiaohu (Tòa án nhân dân tối cao): "Giới thiệu về xử lý giao dịch nội gián、Giải thích một số vấn đề về việc áp dụng luật cụ thể trong các vụ án hình sự về rò rỉ Casino Phú Quốc。