Ngày 9 tháng 7 năm 2023，Quy định về giám sát và quản lý quỹ đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam cổ phần Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhân" ("Quy định về cổ phần Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhân") được ban hành chính thức，Và sẽ chính thức triển khai từ ngày 1/9/2023。

Đã lâu rồi，Trong các vụ án hình sự liên quan đến quỹ đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhân，Các vụ án hình sự phát sinh do vi phạm "Các biện pháp tạm thời về giám sát và quản lý quỹ đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam cổ phần Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhân" ("Các biện pháp hành chính") và các quy định khác luôn gây tranh cãi，Lý do là những quy định này là quy định cấp bộ cao nhất，Hầu hết các hành vi phạm tội hình sự đều phải vi phạm "quy định quốc gia"。Mặc dù Luật Quỹ đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam chứng khoán là luật，Nhưng xét cho cùng thì vẫn có một số quy định mang tính nguyên tắc hơn、Tóm tắt，Khó chứng minh ứng dụng của nó trong từng trường hợp riêng lẻ。Do đó，Việc ban hành "Quy định về vốn cổ phần Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhân" đã lấp đầy khoảng trống ở nước tôi thiếu các quy định quốc gia về quỹ cổ phần Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhân (xem Hình 1)，Tăng đáng kể chi phí cho các hoạt động bất hợp pháp。Giải thích về rủi ro pháp lý hình sự của Pháp lệnh về vốn cổ phần Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhân，Việc hiểu những thay đổi trong trách nhiệm hình sự có ý nghĩa hướng dẫn quan trọng đối với những người hoạt động trong quỹ đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhân。

Hình 1

Phân tích rủi ro tội phạm điển hình

Bằng cách truy xuất các trường hợp，Từ năm 2018 đến tháng 7 năm 2023，Tổng cộng 661 bản án hình sự sơ thẩm liên quan đến quỹ đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhân。Tội chính là tội nhận tiền gửi công trái phép、Lừa đảo、Tội lừa đảo gây quỹ、Tổ chức、Tội lãnh đạo mô hình kim tự tháp và gian lận hợp đồng, v.v. (xem Hình 2)，Tập trung chủ yếu ở Bắc Kinh、Thượng Hải、Chiết Giang và các khu vực khác có ngành tài chính Trang cá cược hợp pháp ở Việt Namơng đối phát triển (xem Hình 3)。

Ngoài ra，Các vụ án hình sự trong lĩnh vực quỹ đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhân cũng liên quan đến tội sử dụng thông tin không công khai để giao dịch、Tham ô văn phòng、Tội biển thủ công quỹ、Tội bội tín và sử dụng tài sản ủy thác、Hoạt động kinh doanh bất hợp pháp và xâm phạm thông tin cá nhân của công dân, v.v.。Tác giả sẽ giải thích các tội phạm trong 3 lĩnh vực sẽ bị ảnh hưởng nặng nề nhất sau khi Pháp lệnh về vốn cổ phần Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhân được thi hành，Tội huy động trái phép tiền gửi công cộng、Tội sử dụng thông tin không công khai để mua bán và tội chiếm đoạt，Và đưa ra lời khuyên về tuân thủ。

Hình 2

Hình 3

Như đã đề cập trước đó，Tội phạm gây quỹ là tội phạm có nguy cơ cao trong lĩnh vực quỹ đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhân，Trong số đó, tội chiếm giữ trái phép tiền gửi công cộng đứng đầu。Theo "Giải thích của Tòa án nhân dân tối cao về một số vấn đề liên quan đến việc áp dụng cụ thể pháp luật trong xét xử các vụ án hình sự gây quỹ trái pháp luật"，Xác định tội nhận tiền gửi công trái pháp luật，Về mặt khách quan, nó phải thỏa mãn “bốn đặc tính”，Bất hợp pháp、Công khai、Xúc động、Tính xã hội。Dựa trên kinh nghiệm xử lý vụ việc của tác giả，Tính xã hội、Các biện pháp khuyến khích có nhiều khả năng gây tranh cãi trong hoạt động Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam pháp。"Quy định về vốn cổ phần Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhân" nêu bật điểm mấu chốt của việc huy động vốn bất hợp pháp trong các hoạt động kinh doanh huy động vốn cổ phần Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhân từ góc độ quy định。Hãy để cơ quan có thẩm quyền truy cứu trách nhiệm pháp lý hành chính và thậm chí hình sự một cách hợp pháp hơn.。

Cái gọi là "tính xã hội"，Nó đề cập đến việc huy động vốn từ công chúng, tức là các đối Trang cá cược hợp pháp ở Việt Namợng không xác định trong xã hội。Trong thực tế，Các cơ quan Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam pháp thường sử dụng phương thức công khai sản phẩm quỹ、Có vượt quá giới hạn về số lượng nhà đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam đủ điều kiện và xác định có mang tính "xã hội" về mặt thủ tục xác định nhà đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam đủ điều kiện hay không。

Theo quy định tại Điều 20 Chương 3 “Quy định về giám sát và quản lý quỹ đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhân”，Nghiêm cấm các quỹ đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhân huy động hoặc chuyển nhượng cho các nhà đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam không đủ điều kiện，Bạn cũng không được phép chấp nhận các khoản đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam thay mặt cho người khác。Làm rõ thêm Điều 18, Khoản 1，Số lượng nhà đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam tích lũy trong một quỹ đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhân không được vượt quá giới hạn đại biểu。Người quản lý quỹ cổ phần Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhân không được phép thành lập nhiều quỹ、Các phương thức như chia tách và chuyển nhượng cổ phiếu quỹ，Để lách giới hạn pháp lý về số lượng nhà đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam hoặc hạ thấp tiêu chuẩn đối với nhà đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam đủ điều kiện。Điều 48 của "Quy định" quy định các biện pháp xử phạt đối với các hành vi vi phạm pháp luật nêu trên, từ phạt tiền đến tịch thu số lợi bất chính。Nói cách khác，Trước đây, các quỹ đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhân sử dụng các phương pháp như "giữ hộ người khác" và "lệnh chung"，Sử dụng thủ tục xác nhận nhà đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam đủ điều kiện sai để thu hút các nhà đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam không đủ điều kiện mua cổ phiếu quỹ，Số tích lũy vượt quá số đại biểu，Có thể được định nghĩa mà không cần tranh cãi là đáp ứng tiêu chuẩn "xã hội" về việc hấp thụ tiền gửi công bất hợp pháp。

Theo quy định tại Điều 20 Quy chế，Quỹ cổ phần Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhân không được phép sử dụng phương tiện truyền thông đại chúng、Email、Thúc đẩy tới các mục tiêu chưa xác định thông qua các bài giảng và báo cáo，Vi phạm điều khoản này cấu thành hành vi công khai bất hợp pháp。Trong thực tế, một số hình thức công khai như trang web quỹ、Bài giảng về đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam, v.v. có thể dễ dàng được xác định là tuyên truyền công khai。Nếu người tham gia có nhà đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam không đủ điều kiện，Hoặc nội dung quảng cáo mang tính chất khuyến mại,Có khả năng cấu thành tội danh gây quỹ bất hợp pháp。

Cái gọi là "khuyến khích"，Đề cập đến cam kết kiếm tiền trong một khoảng thời gian nhất định、đối Trang cá cược hợp pháp ở Việt Namợng thực tế、Trả nợ gốc và lãi hoặc trả lãi thông qua vốn chủ sở hữu và các phương thức khác。Điều 20 của Quy định rõ ràng nghiêm cấm những lời hứa bảo toàn vốn hoặc lợi nhuận tối thiểu cho nhà đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam。Trong hành nghề Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam pháp，Các tổ chức tài chính bị điều tra hiếm khi trực tiếp hứa hẹn bảo toàn vốn hoặc lợi nhuận tối thiểu，Thay vào đó, nó mang lại sự đảm bảo ngầm cho nhà đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam、Sử dụng các phương pháp như phát hành luân phiên sản phẩm hoặc ký hợp đồng mua lại để gián tiếp đảm bảo thanh toán gốc và lãi，Tất cả điều này có thể được coi là đáp ứng tiêu chuẩn "khuyến khích" trong tội nhận tiền gửi công trái phép。

Nghi ngờ hấp thụ trái phép tiền gửi đại chúng trong lĩnh vực quỹ cổ phần Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhân，Hiếm khi được công nhận là tội phạm đơn vị。Không giống như tội phạm đơn vị, chỉ trừng phạt người giám sát chịu trách nhiệm trực tiếp và những người chịu trách nhiệm trực tiếp khác，Nhà quản lý cấp cao của quỹ đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhân、Giám đốc đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam、Nhân viên bán hàng phụ trách、Các nhà lãnh đạo tài chính và thậm chí cả nhân viên bình thường cũng có thể phải chịu trách nhiệm hình sự。Do đó，Có mục đích phạm tội hay không，Điều quan trọng là xác định trách nhiệm hình sự của nhân viên của tổ chức cổ phần Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhân。Bản "Ý kiến ​​về một số vấn đề liên quan đến việc xử lý các vụ án hình sự gây quỹ trái phép" quy định: "Xác định nghi phạm hình sự、Bị cáo có ý định phạm tội chiếm giữ trái phép tiền gửi công hay không，Nên dựa vào nghi phạm、Tình trạng việc làm của Bị cáo、Kinh nghiệm chuyên môn、Nền tảng chuyên môn、Kinh nghiệm đào tạo、Tôi đã bị xử phạt hành chính hoặc truy tố hình sự vì hành vi Trang cá cược hợp pháp ở Việt Namơng tự và phương thức huy động vốn、Khuyến mãi、Thông tin hợp đồng、Quy trình kinh doanh và bằng chứng khác，Kết hợp với lời tỏ tình của anh ấy，Phân tích và phán đoán toàn diện。”Do đó，Tác giả tin rằng Quy định về vốn cổ phần Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhân xác định rõ ràng các hoạt động gây quỹ bất hợp pháp，Hãy để hiểu biết về việc gây quỹ bất hợp pháp trở thành "lẽ thường tình trong ngành"，Hãy để nhiều doanh nghiệp hơn “biết hoặc nên biết” về cách huy động vốn、Khuyến mãi、Ranh giới tuân thủ thông tin hợp đồng và quy trình kinh doanh。

Người quản lý cần xem xét quy mô của quỹ và năng lực chuyên môn của đội ngũ，Thiết lập hệ thống、Quy trình xác minh Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam cách nhà đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam được tiêu chuẩn hóa，Tránh đánh giá năng lực của nhà đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam chỉ dựa trên những tài liệu hời hợt。Nếu có dấu hiệu nhà đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam không đủ tiêu chuẩn tham gia đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam，Nhưng những người có trách nhiệm liên quan đã không có biện pháp ngăn chặn，Nhưng hãy để kết quả này xảy ra，Có khả năng bị phát hiện có mục đích phạm tội。Người quản lý nên nâng cao nhận thức về phòng ngừa rủi ro，Hãy chấm dứt loại không gian trách nhiệm này。

Trong thực tế，Hầu hết các quỹ đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhân có thể tránh được việc quảng cáo ra công chúng bị cấm bởi "Các biện pháp hành chính"，Nhưng chúng ta vẫn cần cảnh giác với những rủi ro của hoạt động tuyên truyền công khai trá hình khác。ví dụ，Bài giảng、Quảng cáo nhân danh roadshow, v.v.，Có vẻ như nhóm mục tiêu đã được xác định，Tuy nhiên, nhà đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam đủ điều kiện có thể đưa người khác tham gia nếu được ngầm đồng ý hoặc ngầm đồng ý，Nó cũng có thể được coi là tiết lộ trá hình。Ngoài ra,Một số người hành nghề quỹ đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhân sử dụng tài khoản chính thức、Số video、Trí Hồ、Mẫu sổ đỏ nhỏ，Các sản phẩm, bài viết mềm đăng trên nền tảng truyền thông mới cũng cần được sàng lọc nghiêm ngặt。Các tổ chức cổ phần Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhân phải nâng cao nhận thức về tuân thủ，Kiểm soát chặt chẽ các kênh và nội dung công khai khác nhau，Tránh chạm vào vạch đỏ pháp luật。

Một số người hành nghề và nhân viên quỹ cổ phần Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhân tin rằng việc bảo toàn vốn không được hứa hẹn trong các tài liệu bằng văn bản，Và yêu cầu nhà đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam ký vào thư công bố rủi ro，Bạn có thể tránh được rủi ro pháp lý "khuyến khích"。Tuy nhiên，Khác với vụ án dân sự，Vụ án hình sự đang được tiến hành toàn diện、Đánh giá nội dung，Khả năng chứng minh của lời thú tội và lời khai của nhân chứng cao hơn nhiều so với các vụ án dân sự。Khi tài liệu bằng văn bản mâu thuẫn với lời khai của nhiều nhà đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam và thậm chí cả lời thú nhận của những người hành nghề quỹ đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhân có liên quan，Và cái sau có đủ bằng chứng、Khi không còn nghi ngờ gì nữa，Cơ quan Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam pháp sẽ chấp nhận lời thú tội bằng miệng thay vì tài liệu bằng văn bản。Đào tạo nâng cao，Chuẩn hóa tầm cỡ gây quỹ，Là chìa khóa để tránh những rủi ro pháp lý tiềm ẩn。

Tội sử dụng thông tin bí mật để giao dịch (thường được gọi là "kho chuột") đề cập đến nhân viên của các tổ chức tài chính và nhân viên của cơ quan quản lý có liên quan hoặc hiệp hội ngành nghề，Sử dụng thông tin bí mật khác ngoài thông tin nội bộ có được một cách thuận tiện do chức vụ，Vi phạm quy định，Tham gia vào chứng khoán liên quan đến thông tin này、Hoạt động giao dịch hợp đồng Trang cá cược hợp pháp ở Việt Namơng lai，hoặc cấp tốc、Ngụ ý rằng người khác đang tham gia vào các hoạt động giao dịch liên quan，Hành vi nghiêm trọng。

Đã khá lâu rồi，“Kho chuột” chỉ chịu sự giám sát hành chính，Các tổ chức cổ phần Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhân trong giai đoạn vận hành và kết thúc dự án，Tình trạng tội phạm phổ biến hơn chủ yếu là giao dịch nội gián，“Rat Barn” chưa bị nâng lên mức xử phạt hình sự。Có hai lý do: một là sau khi "Các biện pháp quản lý thẩm định thông tin liên quan đến thuế đối với tài khoản tài chính của người không cư trú" được triển khai vào ngày 1 tháng 7 năm 2017，Quỹ cổ phần Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhân chỉ được chính thức công nhận là tổ chức tài chính，Nhân viên của họ thường được coi là đủ tiêu chuẩn để trở thành đối Trang cá cược hợp pháp ở Việt Namợng của tội phạm "kho chuột"；Thứ hai là trách nhiệm hình sự của "chuồng chuột" thiếu sự hỗ trợ của "quy định nhà nước" (luật lệ và Ủy ban Thường vụ Quốc hội)、Các quy định khác do Hội đồng Nhà nước xây dựng)。Hành vi “kho chuột” của những người hành nghề quỹ đại chúng，Luật Quỹ đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam chứng khoán đã làm rõ trách nhiệm pháp lý liên quan。Dành cho quỹ đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhân，Giữa "Luật hình sự" và "Biện pháp hành chính"，Nhưng không có quy định quốc gia nào có thể được biện minh ở cấp độ hình sự。

Quy định về vốn cổ phần Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhân lấp đầy khoảng trống này，Điều 30 cấm rõ ràng các nhà quản lý quỹ cổ phần Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhân、Người giám sát quỹ đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhân và nhân viên của họ đã rò rỉ thông tin bí mật thu được do chức vụ của họ，Sử dụng thông tin này để tham gia hoặc thể hiện、Ngụ ý rằng người khác đang tham gia vào chứng khoán liên quan、Hoạt động giao dịch hợp đồng Trang cá cược hợp pháp ở Việt Namơng lai。Kết hợp với Điều 180 Bộ luật Hình sự về mua bán nội gián、Tội rò rỉ thông tin nội bộ、Quy định về tội kinh doanh sử dụng thông tin bí mật và Tòa án nhân dân tối cao、Giải trình của Viện kiểm sát nhân dân tối cao về một số vấn đề liên quan đến việc áp dụng pháp luật trong giải quyết các vụ án hình sự sử dụng giao dịch thông tin bí mật，Hành vi “kho chuột” của những người hành nghề quỹ đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhân có thể được đưa vào hệ thống quản lý luật hình sự một cách rõ ràng。Tác giả nghĩ，Với việc làm rõ việc điều tra, xử lý "kho chuột" của quỹ đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhân và tiêu chuẩn chuyển giao cho cơ quan Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam pháp，Trong Trang cá cược hợp pháp ở Việt Namơng lai, hàng loạt hành vi "chuồng chuột" có thể bị xử phạt hành chính, thậm chí là hình sự。

Để tránh những rủi ro trên，Tác giả khuyến nghị các tổ chức cổ phần Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhân nên tập trung vào hai điểm tuân thủ sau:

Tập trung vào đối tác của nhân viên、Số lượng giao dịch và thông tin khác，Đặc biệt ngăn chặn việc đăng nhập bất thường vào tài khoản nội bộ của nhân viên。Dựa trên kinh nghiệm xử lý Trang cá cược hợp pháp ở Việt Namc trường hợp liên quan của tác giả，Cơ quan điều tra thường thu thập bằng chứng từ Trang cá cược hợp pháp ở Việt Namc khía cạnh sau: hành vi bất thường của tài khoản nhân viên thường xuyên truy vấn thông tin không được tiết lộ，Có nên chỉ sử dụng máy tính để truy vấn dữ liệu hay không，Trách nhiệm công việc cụ thể của nhân viên，Phạm vi thông tin mà tài khoản có thể kiểm tra, v.v.。Công ty phải ngăn chặn nhân viên sử dụng thông tin nội bộ để thực hiện Trang cá cược hợp pháp ở Việt Namc giao dịch không đúng đắn，Bạn cần bắt đầu từ những khía cạnh này，Thiết lập cơ chế giám sát hiệu quả。

Không chỉ các quyết định đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam và hướng dẫn giao dịch phải được giữ bí mật，Cũng cần chuẩn hóa phương thức gửi các loại thông tin khác nhau。Dựa trên kinh nghiệm xử lý vụ việc của tác giả，Cơ quan điều tra sẽ tập trung thu thập bằng chứng về việc truyền tải thông tin。Họ sẽ chú ý đến cách lấy thông tin nội bộ của nghi phạm，Mối quan hệ nhận dạng với những người có liên quan，Giao dịch tài chính, v.v.，Chứng minh sự tồn tại điều kiện truyền thông tin。Vậy，Công ty phải phát triển hệ thống quản lý thông tin chuẩn hóa，Quy trình công bố thông tin nghiêm ngặt，Tránh rò rỉ thông tin nội bộ，Giảm không gian cho nhân viên sử dụng thông tin nội bộ cho các giao dịch riêng Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam。

Ngành tài chính phức tạp hơn về tội phạm liên quan đến công việc，Vì nó bao gồm các ngân hàng、Chứng khoán、Bảo hiểm、Tin cậy、Quỹ và lĩnh vực chuyên môn khác，Các tổ chức khác nhau có đặc điểm kinh doanh khác nhau，Luật sư giải quyết những trường hợp như vậy cần có cả chuyên môn về pháp lý và chuyên môn trong ngành。Dành cho ngành quỹ đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhân，Do tính ẩn giấu và linh hoạt của dòng vốn，Đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam thực tế và doanh thu của quỹ luôn là lĩnh vực có tỷ lệ hoạt động bất hợp pháp cao。Điều 30 và 55 của Quy định về vốn cổ phần Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhân nêu rõ cấm người quản lý và nhân viên của họ biển thủ tài sản quỹ，Và ấn định hình phạt。Điều này củng cố hơn nữa các yêu cầu tuân thủ của ngành。

Tác giả nghĩ，Cần phân biệt rõ hành vi vi phạm hành chính của người hành nghề quỹ đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhân và tội hình sự trong việc chiếm dụng quỹ，Bằng cách này, các tổ chức cổ phần Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhân có thể thực hiện việc ngăn chặn việc tuân thủ có mục tiêu。Lấy tội biển thủ công quỹ làm ví dụ，Từ góc độ luật hành chính，“Chiếm đoạt tài sản quỹ đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhân” đề cập đến hành vi vi phạm thỏa thuận đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam của người quản lý，Đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam quỹ vào các dự án hoặc sử dụng ngoài phạm vi đã thỏa thuận。Và trong "Luật hình sự",Tội biển thủ công quỹ ám chỉ "công ty、Nhân viên doanh nghiệp hoặc đơn vị khác，Sử dụng sự tiện lợi của vị trí của bạn，Liếm dụng tiền của đơn vị để sử dụng vào mục đích cá nhân hoặc cho người khác vay”。

Trong các tội tham ô, chiếm đoạt tài sản trong luật hình sự，“Tội chiếm đoạt” yêu cầu thay đổi việc sử dụng tiền và phân bổ thu nhập cùng một lúc，Chiếm dụng tài sản công ty để Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam lợi。Nếu thông qua quá trình ra quyết định tập thể，Thực tế không gây tổn hại đến quyền lợi của nhà đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam，Chỉ đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam quỹ vào các mục đích khác ngoài mục đích đã nêu trong thỏa thuận ban đầu，Có thể bị phạt hành chính，Nhưng không nhất thiết cấu thành tội phạm。Một vụ án hình sự điển hình về biển thủ quỹ là vụ Guo Zhi biển thủ quỹ [(2018) An Huy 01 Xingzhong số 477]，Guo Zhi là đại diện đối tác kinh doanh của quỹ，Tiến hành hoạt động gây quỹ，Đã huy động được 27,35 triệu nhân dân tệ vào tài khoản đặc biệt。3 triệu trong số đó được dùng làm dự phòng rủi ro，Nhưng 24,35 triệu còn lại vi phạm mục đích gây quỹ，Chuyển sang công ty khác dưới danh nghĩa quản lý quỹ và cuối cùng chuyển vào tài khoản cá nhân của Guo Zhi，Dùng để trả thu nhập từ dự án đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam khác cho nhà đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam、Nợ cá nhân, v.v.。

Quyết định đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam của một số quỹ không được quyết định bởi đội ngũ chuyên nghiệp，Người kiểm soát thực tế hoặc giám đốc điều hành cấp cao quyết định riêng phương hướng đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam và mục tiêu đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam cụ thể，Điều này vi phạm nguyên tắc tập thể khi ra quyết định đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam，Cũng dễ dàng che giấu rủi ro chuyển giao lợi ích。Điều 28 của "Quy định về vốn cổ phần Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhân" quy định nhà quản lý quỹ cổ phần Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhân phải thiết lập hệ thống giao dịch với các bên liên quan，Có Cấm xung đột lợi ích、Hoàn thiện các quy định cơ bản về chuyển giao quyền lợi。

Nếu tiến hành đánh giá nội dung về việc sử dụng vốn，Đảm bảo tuân thủ các yêu cầu kinh doanh；Thiết lập quy trình phê duyệt theo cấp bậc,Kiểm soát các quyết định đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam với số tiền khác nhau；Phát triển hệ thống rút tiền，Đặt ngưỡng rút tiền và quy trình xem xét。Thông qua quy hoạch hệ thống hợp lý，Đảm bảo quyết định đầu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam、Rút tiền、Việc sử dụng quỹ và các bộ phận khác phải thực hiện kiểm tra và cân bằng lẫn nhau。Ngoài ra,Nhiều trường hợp biển thủ tiền là do lỗ hổng trong quản lý con dấu và tài khoản cốt lõi。Việc sử dụng tài khoản cốt lõi và con dấu phải thiết lập quy trình phê duyệt nghiêm ngặt，Thay vì chỉ là hình thức。Bằng cách cải thiện hệ thống，Thông số vận hành nâng cao，Có thể định hình văn hóa quỹ tiêu chuẩn hóa，Giảm nguy cơ biển thủ từ nguồn。

Cấu trúc sản phẩm phức tạp và việc chuyển tiền thường xuyên sẽ làm tăng nguy cơ tiền bị chiếm dụng。Cụ thể，Mỗi sản phẩm tốt nhất chỉ Trang cá cược hợp pháp ở Việt Namơng ứng với một tài khoản vốn，Về nguyên tắc, tránh dòng tiền qua lại giữa nhiều tài khoản。Khi cần chuyển tiền，Cần thiết lập quy trình phê duyệt nghiêm ngặt，Xóa lý do và mục đích chuyển khoản，Tiến hành giám sát và kiểm tra chéo。Đồng thời，Tốt nhất nên thiết lập một bức Trang cá cược hợp pháp ở Việt Namờng cách ly thông tin giữa các sản phẩm khác nhau，Ngăn chặn cùng một nhóm quản lý có quyền truy cập vào thông tin tài trợ cho nhiều sản phẩm。Ngoài ra,Bạn có thể thuê bên thứ ba tiến hành kiểm tra，Tập trung kiểm tra tính tuân thủ và tính hợp lý của việc chuyển tiền。Bằng cách đơn giản hóa thiết kế sản phẩm、Cải thiện việc xây dựng hệ thống và tăng cường giám sát，Có thể giảm nguy cơ tham ô và chiếm dụng một cách hiệu quả。