Nhóm của tác giả được tính từ Hiệp hội Công nghiệp Quỹ Đầu tư Chứng khoán Trung Quốc (sau đây gọi là "Hiệp hội Đầu tư Chứng khoán Trung Quốc") và các trang web của Cục Chứng khoán BEIJING, Thượng Hải, Thâm Quyến , 2022. Có 97 trường hợp trừng phạt liên quan đến Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam vi phạm nghĩa vụ phù hợp của họ (sau đây gọi là "các trường hợp mẫu"). Tình huống cụ thể như sau:

Như thể hiện trong hình trên, kể từ năm 2019, các hình phạt đối với Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam đã tăng lên từng năm. Một phân tích về các trường hợp trừng phạt được tiết lộ bởi các văn phòng điều tiết chứng khoán của sáu nơi cho thấy số lượng các trường hợp trừng phạt xảy ra ở Thâm Quyến là lớn nhất, chiếm 34,9% (như trong hình dưới đây).

Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam sẽ bị trừng phạt bởi Cục quản lý chứng khoán địa phương và hình phạt kỷ luật từ Ủy ban điều tiết chứng khoán Trung Quốc vì vi phạm nghĩa vụ chấp thuận của họ. Trong các trường hợp mẫu, các biện pháp trừng phạt do Cục quản lý chứng khoán ban hành chủ yếu là: các cuộc đàm phán điều tiết (2 trường hợp), đưa ra các thư cảnh báo (19 trường hợp), đưa ra thư cảnh báo và đưa vào các tập tin toàn vẹn thị trường chứng khoán và tương lai (12 trường hợp), và đặt hàng để sửa chữa (38 trường hợp) (38 trường hợp), lên án công khai (5 trường hợp), cảnh báo và phạt tiền (4 trường hợp) và đình chỉ kinh doanh (3 trường hợp); .

Trong các trường hợp mẫu, các tình huống và cơ sở phổ biến để trừng phạt đối với Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam vi phạm nghĩa vụ chấp nhận

.

Bằng cách thống kê và phân tích các trường hợp mẫu trên, chúng ta có thể hiểu rằng các yêu cầu pháp lý đối với các nghĩa vụ của sự Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam, như các cơ quan có thẩm quyền, ngày càng nghiêm ngặt và hoàn hảo. Do đó, các nhà quản lý quỹ đầu tư tư nhân nắm bắt và tuân thủ các yêu cầu quy định có liên quan và tuân thủ các nghĩa vụ phù hợp đã trở thành ưu tiên hàng đầu.

Các yêu cầu quy định sớm nhất đối với Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam ở nước tôi được phản ánh trong "Luật Quỹ đầu tư chứng khoán" được sửa đổi vào năm 2012. Luật Quỹ đầu tư chứng khoán sửa đổi đã thêm vào các chương của các quỹ không được công khai và quy định rằng các quỹ không được công khai nên được huy động từ các nhà đầu tư đủ điều kiện[4]. Lần đầu tiên, luật này đưa ra một thỏa thuận nguyên tắc về Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam dưới dạng luật.

.

Tóm lại, các quy tắc pháp lý hiện hành đối với Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam chủ yếu là phân tán trong các quy định của bộ phận và các quy định của ngành, với mức độ hiệu quả tổng thể thấp và nội dung tương đối phức tạp. Về vấn đề này, sau khi nhóm của tác giả sắp xếp và tinh chỉnh các quy tắc, họ đã chia Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam thành bốn khía cạnh sau:

Hiểu Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhà đầu tư là điều kiện tiên quyết để thực hiện Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nghĩa vụ phù hợp của họ. Theo Luật Quỹ đầu tư chứng khoán, Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam quỹ đầu tư tư nhân sẽ gây quỹ từ Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhà đầu tư đủ điều kiện[5]. Dựa trên Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhà đầu tư có trình độ, "Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam biện pháp quản lý" phân biệt Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhà đầu tư đủ điều kiện vào Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhà đầu tư chuyên nghiệp và Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhà đầu tư bình thường, và quy định rằng Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhà đầu tư chuyên nghiệp chủ yếu đề cập đến Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam tổ chức tài chính, sản phẩm tài chính, quỹ phúc lợi xã hội, Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhà đầu tư tổ chức ở nước ngoài đủ điều kiện và tài sản tài chính Người tự nhiên đã đạt được một quy mô và kinh nghiệm đầu tư nhất định, và một chuyên gia tham gia vào doanh nghiệp liên quan đến tài chính.[6]. Nó làm rõ thêm rằng Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nhà đầu tư thông thường được bảo vệ đặc biệt trong Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam cảnh báo rủi ro, thông báo thông tin và phù hợp với sự phù hợp[7]。

Về quy trình hoạt động, "Nguyên tắc thực hiện để Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam gây quỹ (thử nghiệm)" (sau đây gọi là "hướng dẫn thực hiện") với khả năng chịu rủi ro của họ yêu cầu các quy trình sau phải được tuân theo khi kiểm tra[8]：

Khi thiết kế bảng câu hỏi đánh giá rủi ro, theo các điều khoản của "hướng dẫn thực hiện", Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam nên cung cấp cho các nhà đầu tư các nhà đầu tư mục tiêu dựa trên các đặc điểm tương ứng của các nhà đầu tư tự nhiên, các nhà đầu tư tổ chức và các sản phẩm tài chính của tổ chức tài chính tài chính và các nhà đầu tư tài chính Bảng thông tin. Và bảo tồn đúng thông tin kinh doanh quản lý phù hợp của nhà đầu tư, hệ thống quản lý phù hợp của nhà đầu tư, thông tin nhà đầu tư, các nhà đầu tư được thông báo và cảnh báo, tài liệu âm thanh và video, báo cáo tự kiểm tra và các tài liệu khác trong ít nhất 20 năm[9]。

Theo các quy định của "hướng dẫn thực hiện", Trang cá cược hợp pháp ở Việt Nam sẽ tiến hành đánh giá mức rủi ro thận trọng đối với các sản phẩm quỹ đầu tư tư nhân và được chia thành ít nhất năm cấp: R1, R2, R3 và R5 theo đến rủi ro. Để phân chia mức độ rủi ro của các sản phẩm hoặc dịch vụ quỹ, chúng ta phải xem xét toàn diện các yếu tố sau để đưa ra đánh giá[10]：