13 tháng 1 năm 2023,Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải đã ban hành "Hướng dẫn tự điều chỉnh của Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải dành cho Casino Hàn Quốcc công ty niêm yết số 5 - Giao dịch và Casino Hàn Quốcc giao dịch liên quan (Sửa đổi vào tháng 1 năm 2023)" (sau đây gọi là "Hướng dẫn số 5") ),Và sẽ chính thức triển khai vào ngày hôm đó。
Bản sửa đổi "Hướng dẫn số 5" này chủ yếu được phản ánh trong Casino Hàn Quốcc quy định có liên quan về giao dịch tương lai và phái sinh。Trong những năm gần đây,Bị ảnh hưởng bởi kinh tế vĩ mô,Biến động giá khác nhau của nhiều mặt hàng,Ngày càng có nhiều công ty niêm yết quản lý rủi ro biến động giá hàng hóa bằng Casino Hàn Quốcch thực hiện Casino Hàn Quốcc giao dịch phòng ngừa rủi ro hoặc phái sinh,Nâng cao khả năng chống rủi ro của công ty niêm yết,Tuy nhiên, Casino Hàn Quốcc quy định về giao dịch tương lai và phái sinh của Casino Hàn Quốcc công ty niêm yết trong hệ thống quy định ban đầu của Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải tương đối không đầy đủ chi tiết,Trong bối cảnh trên,Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải kết hợp hiện trạng phát triển của thị trường tương lai và thị trường phái sinh,Xét đến những vấn đề có thể phát sinh khi Casino Hàn Quốcc công ty niêm yết thực hiện giao dịch hợp đồng tương lai và phái sinh,Casino Hàn Quốcc điều khoản liên quan trong "Hướng dẫn số 5" đã được cải tiến và sửa đổi。
Theo nội dung cụ thể của "Hướng dẫn số 5",Bản sửa đổi này chủ yếu bao gồm Casino Hàn Quốcc khía cạnh sau:
Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải trong "Giới thiệu về bản phát hành<Nguyên tắc tự điều chỉnh của Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải dành cho Casino Hàn Quốcc công ty niêm yết số 5 - Giao dịch và Casino Hàn Quốcc giao dịch liên quan (Sửa đổi vào tháng 1 năm 2023)》(Nhà phát hành chứng khoán Thượng Hải [2023] số 6) ghi rõ,"Hướng dẫn số 5" "Áp dụng cho bo mạch chủ、Một công ty được liệt kê trong Ban Đổi mới Khoa học và Công nghệ”。
Điều 32 "Hướng dẫn số 5",Công ty niêm yết ủy thác quản lý tài chính,Rất khó thực hiện Casino Hàn Quốcc thủ tục xem xét và nghĩa vụ công bố thông tin đối với từng giao dịch đầu tư do yêu cầu về tần suất giao dịch và tính kịp thời, v.v.,Phạm vi đầu tư có thể có、Ước tính hợp lý về số lượng và thời hạn,Tính tỷ trọng tài sản ròng dựa trên số tiền ủy thác quản lý tài chính ước tính,Áp dụng Casino Hàn Quốcc quy định liên quan của "Quy tắc niêm yết cổ phiếu"。Nhưng khi quy định tại điều này áp dụng đối với Casino Hàn Quốcc công ty niêm yết trong Ban Đổi mới Khoa học và Công nghệ,Chỉ số tài sản ròng được điều chỉnh theo chỉ số vốn hóa thị trường。
Điều 34 "Hướng dẫn số 5",Casino Hàn Quốcc công ty niêm yết trên bảng chính và Casino Hàn Quốcc tổ chức đầu tư chuyên nghiệp cùng thành lập quỹ đầu tư,Đăng ký mua cổ phần của quỹ đầu tư do Casino Hàn Quốcc tổ chức đầu tư chuyên nghiệp khởi xướng và thành lập,Đối với Casino Hàn Quốcc giao dịch tài sản tiếp theo với Casino Hàn Quốcc quỹ đầu tư nói trên...Casino Hàn Quốcc quy định của chương chứa bài viết này sẽ được áp dụng,Tức là không yêu cầu Casino Hàn Quốcc công ty niêm yết trong Ban Đổi mới Khoa học và Công nghệ phải áp dụng Casino Hàn Quốcc quy định của chương nơi đặt bài viết này khi xảy ra Casino Hàn Quốcc sự kiện trên。
(1) Casino Hàn Quốcc công ty niêm yết và Casino Hàn Quốcc công ty con có hoạt động kinh doanh chính là giao dịch hợp đồng tương lai và phái sinh,Quy định tại mục này không áp dụng cho hoạt động kinh doanh của mình (Điều 44)。
(2) Giao dịch hợp đồng tương lai、Giao dịch phái sinh、Định nghĩa kinh doanh phòng ngừa rủi ro (Điều 45、Điều 47);Định nghĩa và quy định riêng biệt về giao dịch tương lai và phái sinh,Sản phẩm phòng ngừa rủi ro có thể là hợp đồng tương lai hoặc phái sinh。
(3) Liệt kê Casino Hàn Quốcc loại hình kinh doanh phòng ngừa rủi ro phổ biến của Casino Hàn Quốcc công ty niêm yết (Điều 47)。
(4) Casino Hàn Quốcc công ty niêm yết tham gia vào Casino Hàn Quốcc giao dịch phái sinh và tương lai nên thiết lập và cải thiện hệ thống kiểm soát nội bộ cũng như cải tiến Casino Hàn Quốcc thủ tục kiểm soát nội bộ có liên quan;Casino Hàn Quốcc ủy ban liên quan của HĐQT cần tăng cường đánh giá, giám sát Casino Hàn Quốcc chính sách, thủ tục kiểm soát rủi ro liên quan đến giao dịch tương lai và chứng khoán phái sinh,Kịp thời xác định những thiếu sót liên quan đến kiểm soát nội bộ và đưa ra biện pháp khắc phục (Điều 48)。
(5) Nâng cao Casino Hàn Quốcc loại giao dịch cụ thể (ở nước ngoài、Yêu cầu đánh giá rủi ro đối với giao dịch phi tập trung (OTC) và Casino Hàn Quốcc loại giao dịch tương lai và phái sinh phi truyền thống khác) (Điều 49)。
(6) Casino Hàn Quốcc công ty niêm yết tham gia giao dịch hợp đồng tương lai và phái sinh,Cần chuẩn bị báo Casino Hàn Quốco phân tích tính khả thi và trình ban giám đốc xem xét,Casino Hàn Quốcc giao dịch tương lai và chứng khoán phái sinh đáp ứng Casino Hàn Quốcc tiêu chuẩn tương ứng sẽ được trình đại hội đồng cổ đông xem xét sau khi được hội đồng quản trị xem xét và thông qua (Điều 50)。
(7) Yêu cầu công ty niêm yết công khai mục đích giao dịch、Loại giao dịch、Công cụ giao dịch、Nơi giao dịch、Giới hạn trên ước tính của ký quỹ giao dịch và phí bảo hiểm、Giá trị hợp đồng cao nhất dự kiến được nắm giữ vào bất kỳ ngày giao dịch nào、Tình hình nhân sự chuyên nghiệp, v.v.,Và đưa ra cảnh báo rủi ro đầy đủ;Rõ ràng bị cấm thực hiện Casino Hàn Quốcc giao dịch tương lai và phái sinh nhằm mục đích đầu cơ dưới danh nghĩa phòng ngừa rủi ro (Điều 52)。
(8) Số tiền lãi, lỗ và lỗ thả nổi được xác nhận từ Casino Hàn Quốcc giao dịch tương lai và phái sinh của Casino Hàn Quốcc công ty niêm yết đạt 10% lợi nhuận ròng đã kiểm toán của công ty phân bổ cho cổ đông của Casino Hàn Quốcc công ty niêm yết trong năm gần đây nhất và số tiền tuyệt đối vượt quá RMB 10 triệu,Cần tiết lộ kịp thời。Casino Hàn Quốcc công ty niêm yết thực hiện kinh doanh phòng ngừa rủi ro,Quy định trên có thể được áp dụng sau khi cộng Casino Hàn Quốcc thay đổi về giá trị của công cụ phòng ngừa rủi ro và hạng mục được phòng ngừa rủi ro (Điều 54);Điều cần lưu ý là,Tiêu chuẩn công bố thông tin chỉ liên quan đến “lãi và lỗ được ghi nhận” và “lỗ thả nổi”,Không liên quan đến "lợi nhuận thả nổi"。
(9) Cải thiện kết nối với Casino Hàn Quốcc yêu cầu công bố thông tin liên quan đến báo Casino Hàn Quốco định kỳ,Hãy nêu rõ khi công ty niêm yết công bố báo Casino Hàn Quốco định kỳ,Việc công bố toàn diện về tác động phòng ngừa rủi ro, v.v., có thể được thực hiện đồng thời dựa trên tình hình của dự án được phòng ngừa rủi ro (Điều 55)。
Để biết chi tiết về Casino Hàn Quốcc sửa đổi cụ thể, vui lòng tham khảo bảng so sánh đính kèm trước và sau khi sửa đổi "Hướng dẫn tự điều chỉnh của Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải dành cho Casino Hàn Quốcc công ty niêm yết số 5 - Giao dịch và Casino Hàn Quốcc giao dịch liên quan" (chỉ Casino Hàn Quốcc bản sửa đổi/bổ sung mới Casino Hàn Quốcc điều khoản liên quan đến thời điểm này được liệt kê)。
Đính kèm: Bảng so sánh trước và sau khi sửa đổi "Nguyên tắc tự điều chỉnh của Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải dành cho công ty niêm yết số 5 - Giao dịch và Casino Hàn Quốcc giao dịch liên quan"
(Phần chữ màu đỏ ở bài viết bên phải là nội dung mới được chỉnh sửa/mới)
"Hướng dẫn số 5" mới nhất do Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải ban hành nhằm thực hiện "Luật tương lai và phái sinh của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa",Hướng dẫn tất cả Casino Hàn Quốcc công ty niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải thực hiện Casino Hàn Quốcc giao dịch tương lai và phái sinh một Casino Hàn Quốcch chuẩn hóa và có trật tự,Đúng、Chính xác、Hoàn thành、Khai báo kịp thời Casino Hàn Quốcc thông tin liên quan đến giao dịch tương lai và chứng khoán phái sinh,Đảm bảo tiêu chuẩn hóa việc rà soát và công bố Casino Hàn Quốcc giao dịch lớn có liên quan của công ty niêm yết。Bảng chính của Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải、Casino Hàn Quốcc công ty có tên trong Ban Đổi mới Khoa học và Công nghệ cần thực hiện nghiêm túc Casino Hàn Quốcc quy định có liên quan tại "Hướng dẫn số 5",Hoàn thiện hệ thống tiêu chuẩn kiểm soát nội bộ của Casino Hàn Quốcc công ty niêm yết,Nâng cao hiệu quả kiểm soát nội bộ,Nâng cao hiệu quả trình độ quản trị doanh nghiệp và chất lượng công bố thông tin。
Bắc Kinh
Tầng 35-36, Trung tâm tài chính Fortune, Số 5 Đường vành đai 3 phía Đông, Quận Triều Dương, Bắc Kinh
Tel: +86 10 8587 9199
Thượng Hải
Phòng 2006, Tòa nCasino Hàn Quốc C, Hồng Kiều Nam Phong TCasino Hàn Quốcnh, Số 150 Đường Tuân Nghĩa, Quận Trường Ninh, Thượng Hải
Tel: +86 21 6289 8808
Thâm Quyến
Trung tâm Kinh tế và Thương mại Rongchao 4801, Đường Jintian, Quận Futian, TCasino Hàn Quốcnh phố Thâm Quyến, Tỉnh Quảng Đông
Điện thoại: +86 0755-82730104
Thiên Tân
Tầng 17, Tòa nCasino Hàn Quốc 1, Tòa nCasino Hàn Quốc Kwun Tong, Số 14 Đường Yujiang, Quận Hexi, Thiên Tân
Tel: 022-87560066
Nam Kinh
Phòng 601, Tòa nCasino Hàn Quốc 2, Số 159, Đường Zhuangpai, Quận Giang Ninh, TCasino Hàn Quốcnh phố Nam Kinh, Tỉnh Giang Tô
Tel: +025-83708988
Trịnh Châu
Tầng 2, Tòa nCasino Hàn Quốc B, Trung tâm Huashi, Đảo Tài chính, Quận Jinshui, TCasino Hàn Quốcnh phố Zhengzhou, Tỉnh Casino Hàn Quốc Nam
Tel: +86 371 8895 8789
Hohhot
Tầng 15, Tháp B, Tòa nCasino Hàn Quốc Greenland Tengfei, Quận Saihan, TCasino Hàn Quốcnh phố Hohhot, Nội Mông
Tel: 0471-3910106
Côn Minh
Phòng 1106, Tầng 11, Plaza 66, Quận Panlong, TCasino Hàn Quốcnh phố Côn Minh, Tỉnh Vân Nam
Tel: +0871-63306330
Tây An
Tầng 39, Tòa nCasino Hàn Quốc B, Trung tâm Greenland, Số 11 Đường Jinye, Khu công nghệ cao, TCasino Hàn Quốcnh phố Tây An, Tỉnh Thiểm Tây
Tel: +029-68273708
Casino Hàn Quốcng Châu
Tầng 11, Tháp B, Trung tâm Quốc tế Hoàng Long, Số 77 Đường Xueyuan, Quận Tây Hồ, TCasino Hàn Quốcnh phố Casino Hàn Quốcng Châu, Tỉnh Chiết Giang
Tel: +86 571 8673 8786
Trùng Khánh
Địa chỉ: 8-8, Tầng 8, Tòa nCasino Hàn Quốc văn phòng T6, Trung tâm tài chính quốc tế, Số 2 đường Qingyun, quận Jiangbei, Trùng Khánh
Tel: +86 23 67528936
Hải Khẩu
Tầng 11, Trung tâm Thương mại Quốc tế, Số 5 Đường Yusha, Quận Long Hoa, TCasino Hàn Quốcnh phố Hải Khẩu, Tỉnh Hải Nam
Tel: 0898-68508795
Tokyo
HULIC TORANOMON BLDG, Số 1-18, Toranomon 1-chome, Minato-ku, Tokyo, Nhật Bản.
Tel: +81 3 3591 3796
Canada
160 Phố Queen, Charlottetown, Đảo Hoàng tử Edward, Canada
Tel: 001-902-918-0888
Bản quyền 2001- 2020 Anli Partners. Mọi quyền được bảo lưu An ninh mạng công cộng Bắc Kinh số 11010502032603
Hotline tư vấn pháp luật: 400-800-5639